Calforex Betrug Manipulation Regulatorischen

Marktverordnung Die FINRAs Market Regulierungsabteilung beaufsichtigt und regelt den OTC-Handel von börsennotierten und nicht börsennotierten Wertpapieren für die Einhaltung der FINRA-Regeln und des Bundesgesetzes. Die Marktregulierung bietet auch Regulierungsdienste für Aktien - und Optionsmärkte an, die von anderen Selbstregulierungsorganisationen betrieben werden. Die Abteilung überwacht etwa 99 Prozent des Aktienmarktes und rund 70 Prozent des Optionsmarktes. Schlüssel zum FINRAs-Mandat zur Aufrechterhaltung der Marktintegrität ist eine effektive, gleichmäßige Regulierung, die Investoren und andere Marktteilnehmer schützt und das Vertrauen der Investoren in die Märkte verstärkt. Die Marktregulierung erfüllt dieses Mandat mit anspruchsvollen Überwachungs-, Prüfungs - und Durchsetzungsprogrammen. Die Überwachungseinheiten überprüfen die Handelsaktivitäten, um festzustellen, ob die Unternehmen die gesetzlichen Anforderungen nicht erfüllt haben. Die Prüfungseinheit führt vor Ort Bewertungen der Unternehmen, die die Einhaltung der FINRA-Regeln und der Bundesgesetze einhalten. Die Rechtsabteilung ist für das Disziplinarprogramm zuständig. Darüber hinaus verweist die Abteilung auf die Wertpapier - und Börsenkommission, wenn der Marktteilnehmer kein FINRA-Mitglied ist. Überwachung Die Abteilung betreibt einzigartige Eigenkapital - und Optionsübergreifende Überwachungsprogramme. Mit der fortschrittlichen Technologie sammeln und integrieren diese Programme Handelsdaten über den Austausch und die alternativen Handelssysteme, um Handelsmuster zu erkennen, die bisher nicht sichtbar waren. Im Wesentlichen ist die FINRAs-Ansicht von einem großen, virtuellen Markt anstelle eines unzusammenhängenden Patchworks einzelner Märkte. Eine hochentwickelte Technologie ermöglicht es FINRA, täglich mehr als 37 Milliarden Marktereignisse zu analysieren. Die Marktregelung verfolgt Aufträge von dem Moment an, in dem sie platziert werden, wie sie sich durch die Märkte bewegen und ausgeführt werden. Die Abteilung kombiniert diese Auftragsdaten mit Marktdaten aus den Börsen und alternativen Handelssystemen, um eine Vielzahl von Überwachungsmustern zu betreiben, um nach missbräuchlichen Aktivitäten zu suchen, einschließlich Schichtung, Spoofing, Algorithmus Gaming, waschen Verkauf, markieren die enge und offene und Front - Laufen. Prüfungsmarktverordnungen Prüfungsprogramm soll das automatisierte Überwachungsprogramm mit auf Marktaktivitäten ausgerichteten Prüfungen ergänzen. Das Untersuchungsprogramm untersucht, wie Unternehmen Aufträge behandeln, einschließlich, wie sie Auftragsinformationen und andere sensible Kundeninformationen vertraulich und Ausführungsqualität behalten. Darüber hinaus untersuchen die Abteilungsprüfer die Einhaltung von Handelsregeln, Berichterstattungspflichten. Das Programm bewertet auch bestimmte Unternehmen finanziellen und betrieblichen Zustand. Legal Section Market Regulations Legal Section ist verantwortlich für die Durchführung von formalen Disziplinarmaßnahmen gegen Unternehmen und ihre assoziierten Personen, die sich auf den Handel und die Qualität der Marktfälle konzentrieren. Die Rechtsabteilung verfolgt Fälle, die von den Abteilungsüberwachungs - und Untersuchungseinheiten erhoben werden, und bringt jährlich rund 400 formale Disziplinarmaßnahmen. Exchange Clients Market Regulierung bietet Regulierungsdienste für die folgenden Aktien - und Optionsmärkte an: BATS und Direct Edge Boston Optionen Exchange Chicago Board Optionen Exchange International Securities Exchange Miami International Exchange NASDAQ, BX und Phlx Die New Yorker Börse, ARCA und MKT Market Regulation überwacht auch Handelsaktivitäten in mehr als 2,5 Millionen einzelnen festverzinslichen Wertpapieren, einschließlich Unternehmensanleihen, kommunalen Wertpapieren und hypothekenbesicherten Wertpapieren, für potenzielle manipulative Aktivitäten und um sicherzustellen, dass die Anleger faire Preise erhalten. Marktregulierung Themen 2017 Prüfungsprioritäten Brief Die FINRA veröffentlicht jährlich ihre Regulierungs - und Prüfungsprioritäten, um erhebliche Risiken und Probleme hervorzuheben, die die Investoren und die Marktintegrität im kommenden Jahr negativ beeinflussen könnten. Gezielte Prüfungsbriefe FINRA führt zielgerichtete Prüfungen oder Durchläufe von Firmen in Regulierungsangelegenheiten durch, um Informationen zu sammeln und Untersuchungen durchzuführen. Sweeps helfen, festzustellen, regulatorische Antworten. Money Services Unternehmen (MSBs) Wenn Sie ein Geld Dienstleistungen Geschäft (MSB) sind, müssen Sie über alle Verpflichtungen, die für Sie gelten wissen. Dazu gehört auch die Registrierung Ihres Unternehmens mit uns, die Berichterstattung an uns, die Aufbewahrung von Aufzeichnungen, die Identifizierung Ihrer Kunden und die Einhaltung eines Compliance-Regimes. Um den MSB-Registrierungsprozess zu starten, füllen Sie bitte das Vorregistrierungsformular aus. Wer ist ein Gelddienstleistungsgeschäft (MSB) Sie sind ein MSB, wenn Sie in der Wirtschaft in Kanada sind, um eine der folgenden Dienstleistungen für die Öffentlichkeit anzubieten: Devisenhandel - Durchführung von Transaktionen, bei denen Sie eine Art von Währung (USD für CAD) austauschen Ein anderer Siehe Beispiele, bei denen Käufe mit Fremdwährung nicht als Devisen gelten. Diana zahlt für Gas und eine Schokoriegel mit einer 100 US-Rechnung. Sie fragt, dass ihre Veränderung ihr in kanadischen Dollar gegeben wird. Dies wäre nicht als Fremdwährungsumtausch anzusehen. Esther zahlt für ein 20 Buch mit einer US-amerikanischen US-amerikanischen Banknote Sie fragt, dass ihre Veränderung ihr in kanadischen Dollar gegeben wird. Die Änderung für eine der 50 gilt nicht als Devisenwechsel. Allerdings würde der Betrag für die anderen 50 als eine Fremdwährung gelten. - Überweisung von Geldern von einer Person oder Organisation zu einer anderen mit einem elektronischen Geldtransfer-Netzwerk oder einer anderen Methode wie hawala, hundi, fei chien und chit. Kassen oder Verkauf von Zahlungsanweisungen, Reiseschecks oder irgendetwas Ähnliches - Dies kann auch einlösen oder verkaufen Reisende überprüfen oder etwas ähnliches. Hierbei handelt es sich nicht um Einzahlungen, die an eine bestimmte Person oder Organisation ausgegeben werden. Wer ist kein Gelddienstleistungsgeschäft (MSB) Sie sind kein MSB, wenn Sie einen oder mehrere MSB Services anbieten: ausschließlich als Agent für ein MSB. Es ist das MSB, für das du ein Agent bist, der sich bei uns registrieren muss. Als Teil der anderen Aktivitäten, für die Sie eine berichtende Einheit sind. Siehe Beispiele dafür, wer kein MSB ist. Darren überträgt Fonds als Agent von Money Transfer Inc. Er verwendet auch Money Transfer Inc. s, um zu werben. Obwohl Darren diesen Service anbietet und annonciert, ist er kein MSB. Es ist Money Transfer Inc. das ist das MSB. Ein Wertpapierhändler von ABC Investment Advisors Inc. erhält Mittel von seinem Kunden in Euro, um kanadische Wertpapiere zu kaufen. Obwohl eine Art von Geld gegen einen anderen ausgetauscht wird, würde dies nicht als MSB-Service betrachtet, da die Wertpapierhändler-Aktivitäten bereits unter seinen Verpflichtungen als berichtende Einheit abgedeckt sind. Ihre Verpflichtungen